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Compliance Officer spécialiste des réglementations

Contract

CDI

Location

FR-Île-de-France-PARIS

Job function

Conformité et Contrôle Permanent

Reference

RHG17_FONC_CG_127

BNP Paribas

 

Concrètement votre quotidien ?

En tant que membre de "GBFR Banking Laws", le Chargé de Conformité Spécialiste des règlementations est l'Expert qui travaille en coordination avec les différentes fonctions, pôles et Métiers de la Banque dans le but de mettre en œuvre et de s'assurer de la conformité avec les Lois Bancaires.
 
Il joue un rôle clef dans la communauté internationale d'Experts travaillant sur les Lois Bancaires. Son intégration vise à renforcer la montée en charge de l'équipe de Paris en termes d'Expertise avec une exposition internationale du fait de l'organisation de GBFR (Global Banking & Fiscal Regulations).
 
Il travaille sur le mandat de GBFR avec un focus sur les missions suivantes:
 
- Politiques/Procédures: Mise en place, Maintenance et Validation des politiques et procédures ; Implémentation de procédures opérationnelles standards pour GBFR.
 
- Formation: Mise en place, Maintenance et Validation des Plan de formations, Programmes de formation et matériels support de formation; Organisation et Exécution de la formation des Experts et des Coordinateurs pôles/fonctions; Partage des bonnes pratiques et des connaissances dans l'équipe GBFR Banking Laws dans un esprit d'une seule et unique équipe. Il/Elle contribue et participe à l'animation de la Communauté d'Experts.
 
- Conseil et Escalade: 2ième niveau de Support / Conseil aux Pôles/Métiers en livrant une analyse d'expert des cas complexes escaladés par les Coordinateurs pôles/fonctions. Il/Elle remonte immédiatement au responsable les risques et problématiques identifiés avec les propositions de solutions associées et suit leur résolution. Il/Elle consolide et prépare les mémos d’escalade aux Top Management de la Banque.
 
- Détermination du périmètre d'application (Scoping): Contribution à la déterminations des entités, activités, produits dans le périmètre des "Banking Laws".
 
- Gouvernance: Livraison de support de documentation des comités et réunions afférents à l'activité et production de rapport réglementaire pour le senior Management (SMAR);
- Projets: Contribution (si besoin) à la finalisation de projets existants en tant qu'Expert et à leur transition en mode "BAU" (Business As Usual); Contribution à la mise en place de nouvelles initiatives et à l'implémentation de nouvelles régulations.
 
Il contribue au processus de Certification et de collecte de Lettres d'engagement dans la phase de préparation, d'exécution et d'amélioration continue.
 
Il contribue à la préparation de la venue des Régulateurs, Auditeurs internes et externes ainsi qu'à la préparation des réponses requises avec l'aide du département juridique. Il ou Elle (si besoin) est également l'Expert en charge de répondre aux équipes internes de Contrôles.
 
 
L'environnement de travail, c'est important !

Les équipes GBFR "Global Banking and Fiscal Regulations" travaillent au sein de la Conformité BNPP notamment dans la partie Conseil (Compliance Advisory). Elles s'assurent de la mise en œuvre et la mise en conformité de deux principales régulations au sein du groupe BNP Paribas à savoir:
 
- Les Lois bancaires à travers la règle "VOLCKER" portant sur la limitation des investissements spéculatives et l'éviction du conflit d'intérêt, "French Banking Law" portant sur la régulation française et la séparation des activités spéculatives de la banque versus les activités en lien avec le client et/ou utile au financement de l'économie ainsi que les règles "CFTC Swap Dearler" portant sur la règlementation des activités de Swaps.
 
- Les Régulations Fiscales à travers FATCA, AEOI, "QI" Qualified Intermediary et le "871m" visant à lutter contre l'évasion/la fraude fiscale et visant à empêcher l'utilisation d'instruments dérivés pour contourner la retenue à la source sur dividendes américains par les personnes non-américaines.
 
 
GBFR est composée de 3 équipes: Une dédiée à partie "Banking Laws", une dédiée à la partie Fiscale et une équipe dédiée au Contrôle des deux régulations.
 
 
Les principales missions de GBFR portent sur:
 
- La mise en place d'une Gouvernance renforcée, d'une coordination effective et efficace entre les différents acteurs impactés dans la Banque par les régulations dont elle a la charge.
 
- L'animation un réseau et une communauté active d'Experts sur ces sujets, tout en assurant sur une communication régulière avec le Senior Management à travers des instances de comités et des reportings mis en place.
 
- La mise en place du Cadre d'application des régulations, ainsi que l'écriture, la maintenance de Politiques et de Procédures / Guides opératoires.
 
- La mise en place du cadre du Contrôle interne (création, maintenance et déploiement du Plan de Contrôle), le Sponsorship du Test Indépendant et supervision des exercices d’Audit.
 
- La mise en place de Plan et Programme de Formation dédié en coordination avec le département juridique, et les ressources humaines.
 
- Le Conseil et Support à la Conformité Métiers et ou aux Métiers.
 
- La mise en œuvre d'une Certification annuelle exigée par le Régulateur (notamment sur VOLCKER).
 
- L'identification des périmètres impactés par les régulations.
 
- La Veille règlementaire pour les nouvelles évolutions et informations critiques sur les marchés.
 
- La relation avec les Régulateurs en coordination avec le département juridique (LEGAL).
 
Le poste est à pourvoir au sein de  l'équipe "GBFR Banking Laws" basée à Paris. Cette équipe dispose de représentations lui permettant d'opérer à travers des bureaux basés à Londres, New York et à HongKong. Elle donne des guides opératoires (guidelines) sur les régulations dont elle a la charge. Elle travaille en étroite collaboration a vec toutes les entités de la Banque. Elle coordonne la mise en œuvre effective des "Banking Laws" à travers les pôles, les métiers et fonctions de la Banque dans un contexte international.
 
 
Quels sont les apports du poste ?

Connaissance approfondie et utile de l'Organisation de la Banque, de ses Activités / Instruments Financiers /Stratégies de traitement.
 
Connaissance approfondie et utile des textes de lois en collaborant avec le service juridique de la Banque et des pôles opérationnels en déclinant les textes en Politiques et Procédures.
 
Exposition au contexte internationale et aux défis (challenges) des différentes entités/pôles et fonctions.
 
Exposition à la remontée d’information (reporting) au Senior Management de la Banque et aux Régulateurs /Auditeurs externes en coordination avec le Service Juridique.
 
 
Compétences techniques :

1- Expérience significative dans les activités de Marchés Financiers ou Métiers de Financement ou autres Métiers de la Banque Commerciale ou dans le juridique (Droits des affaires, droits des sociétés)    
                                        
2- Production et gestion de la documentation sur des sujets complexes, de procédures et de politiques en anglais avec une vision synthétique pour le senior management
 
3- Connaissances approfondies et pratiques des régulations/lois et législations américaines et des réformes Bancaires (incluant celles sur les produits dérivés)        
   
4- Connaissances approfondies des instruments financiers/ produits, montages et stratégies  ainsi des processus de traitement Front Office                                            
                                                   

Profil
Diplômé(e) d’un Bac + 5 minimum Ecole de Commerce / Université avec une spécialisation en Droit / Fiscalité, vous avez acquis une expérience de 10 années minimum dans le Droit / Fiscalité.   
 
De plus, votre niveau d’anglais est avancé à l’oral comme à l’écrit.
 
En outre, vos capacités d'organisation, de synthèse et d'analyse, ainsi que vos capacités à communiquer et à vous adapter seront autant d'atouts pour évoluer sur ce poste et au sein du Groupe BNP Paribas.
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